제1장 서 론 【1】 중재제도의 개관 3 1. 사인간 분쟁의 발생과 그 해결방안 3 가. 소 송 3 나. 소송에 의하지 아니한 분쟁해결방안 4 (1) 협상(negotiation) 및 화해(compromise) / 4 (2) 알선(intermediation, mediation) / 5 (3) 조정(調停, conciliation) / 5 (4) 중재(arbitration) / 5 (5) 기 타 / 5 2. 중재의 의의 6 가. 분쟁당사자간의 합의 6 나. 중재인의 사인성 6 다. 중재판정의 구속력 6 3. 중재제도의 장단점 7 가. 장 점 7 (1) 탄력성(flexibility) / 7 (2) 우의성(友誼性, amicability) / 8 (3) 전문성(expertness) / 8 (4) 비밀성 또는 비공개성(confidentiality) / 8 (5) 판단주체선정에 있어서의 자치성(autonomy) / 8 (6) 국제분쟁에 있어서의 중립성(neutrality) / 9 (7) 국제분쟁에 있어서 승인과 집행의 용이성 / 9 나. 단 점 9 (1) 불확실성 / 9 (2) 진실발견의 어려움 / 9 (3) 국내중재에 있어서 집행가능성의 감소 / 10 (4) 다수당사자간의 분쟁을 일거에 하나의 절차에서 해결하기가 어려움 / 10 다. 여 론 11 (1) 신속성(speedness) / 11 (2) 경제성(low cost) / 11 4. 국제상사중재의 필요성 12 【2】 중재제도의 연혁 12 1. 국 제 12 가. 최초 발생단계 12 나. 발전단계 13 2. 국 내 14 가. 고전적 의미의 중재 14 나. 현대적 의미의 중재 14 (1) 의용 민사소송법 / 14 (2) 중재법제정과 상사중재기구의 설치 / 14 (3) 뉴욕협약에의 가입과 중재법의 일부개정 / 15 (4) 중재법의 전면개정 / 15 (5) 2016년 중재법 일부개정 / 17 다. 중재에 관한 우리 법원(法源) 21 (1) 국 내 법 / 21 (2) 국제조약 / 23 【3】 중재제도의 분류 26 1. 상사중재와 비상사중재 26 2. 국내중재와 국제중재 27 가. 구별의 필요성 27 나. 구별기준 27 (1) 분쟁의 성격 / 27 (2) 당사자들의 국적 또는 주소 / 28 (3) 혼 합 형 / 28 다. 우리나라 28 라. 내국판정과 외국판정 29 3. 임시중재와 상설중재 30 【4】 외국의 중재제도 31 1. 미 국 31 2. 영 국 33 3. 프 랑 스 34 4. 독 일 35 5. 네덜란드 36 6. 일 본 36 7. 중 국 37 8. 러 시 아 39 【5】 중재에 관한 국제조약 40 1. 제네바의정서 및 제네바협약 40 2. 뉴욕협약 40 3. 유럽협약 42 4. ICSID협약 42 5. UNCITRAL중재법규 43 【6】 국제중재기관 44 1. 헤이그상설중재재판소 44 2. 국제사법재판소 45 3. 국제상업회의소 중재재판소 45 4. 국제투자분쟁해결기구 46 5. 미국중재협회 47 6. 런던국제중재재판소 47 7. 기 타 47 제2장 중재합의 【1】 중재합의의 의의 51 1. 중재부탁계약과 중재조항 52 2. 중재조항의 정의 52 3. 중재조항의 유효성 53 【2】 중재합의의 방식 55 1. 서면성(Agreement in writing) 55 가. 입 법 례 55 (1) 서면성의 요구 여부 / 55 (2) 서면에 의하지 않은 중재합의의 효력 / 56 나. 국제협약 56 (1) 제네바의정서 및 제네바협약 / 56 (2) 뉴욕협약 / 56 (3) 유럽협약 / 57 다. 우리 중재법 57 2. 다른 문서의 인용 59 3. 용선계약상 중재조항과 선하증권 60 4. 부합계약 63 5. 중재합의요소의 특정 63 【3】 중재합의의 당사자 64 【4】 중재합의의 대상과 중재가능성 67 1. 서 론 67 가. 중재가능성의 개념 67 나. 중재가능성과 공공질서의 관계 68 다. 중재가능성의 현실적 중요성 68 2. 중재가능성의 심사 69 가. 중재판정부에 의한 심사 69 나. 법원에 의한 심사 69 (1) 중재합의의 실현단계 / 69 (2) 중재판정의 실현단계 / 70 (3) 중재판정의 취소단계 / 71 3. 중재가능성의 판단기준인 실질법 71 가. 중재판정의 승인과 집행단계 71 나. 중재합의의 승인과 집행단계 72 (1) 준거법설 / 72 (2) 법정지법설 / 72 (3) 중첩적용설 / 73 (4) 소 결 / 73 4. 외국에 있어서의 중재가능성 74 가. 중재법에 의한 일반적 제한 74 (1) 미 국 / 74 (2) 독 일 / 74 (3) 프 랑 스 / 74 (4) 일 본 / 75 (5) 중 국 / 75 나. 법률관계에 따른 제한 75 5. 우리나라에 있어서의 중재가능성 75 【5】 중재합의의 효력 78 1. 중재합의의 유효성 78 가. 입 법 례 78 나. 법원의 태도 78 다. 부존재, 무효, 효력상실 또는 이행불능의 개념 79 라. 부존재, 무효, 효력상실, 이행불능의 판단기준인 실질법 81 (1) 중재합의가 뉴욕협약 기타 다른 국제조약의 적용을 받지 않는 경우 / 82 (2) 중재합의가 뉴욕협약 기타 다른 국제조약의 적용을 받는 경우 / 83 2. 소극적 효력?직소금지의 효력 84 가. 서 론 84 나. 외국의 입법례 및 국제협약의 규정 85 (1) 미 국 / 85 (2) 영 국 / 85 (3) 독 일 / 85 (4) 프 랑 스 / 85 (5) 일 본 / 86 (6) 중 국 / 86 (7) 국제협약 / 86 다. 우리나라 87 (1) 우리 중재법의 규정 / 87 (2) 중재합의존재항변의 성격 / 87 (3) 항변의 제출시기 / 87 (4) 법원의 조치 / 88 (5) 중재합의의 부존재, 무효, 효력상실, 이행불능 / 89 (6) 중재절차의 계속 / 89 라. 소 결 90 3. 적극적 효력 90 가. 서 론 90 나. 중재합의의 실현 90 (1) 중재인의 선정 / 90 (2) 중재인에 대한 기피 / 91 (3) 중재인의 권한종료 여부에 관한 결정 / 91 (4) 중재판정부의 판정권한에 관한 결정 / 91 (5) 증거조사 / 91 다. 중재절차의 정지 91 4. 효력범위 93 가. 서 론 93 나. 입 법 례 93 다. 해 석 94 라. 우리 판례 94 마. 미국 판례 98 5. 선택적 중재합의 99 가. 서 론 99 나. 정부계약의 분쟁해결조항 101 (1) 분쟁해결조항의 유형 / 101 (2) 제1유형 / 101 (3) 제2유형 / 102 (4) 제3유형 / 102 (5) 정부계약상 분쟁해결방식의 성격 103 다. 선택적 중재합의의 개념 및 유효성 104 (1) 개 념 / 104 (2) 유효성에 관한 학설 / 105 (3) 유효성에 관한 판례 / 106 (4) 유형별 유효성 / 114 라. 소 결 어 115 【6】 중재조항의 독립성 117 1. 의 의 117 2. 중재인의 자기권한심사와의 관계 118 3. 입법으로 인정 118 4. 판례로 인정 118 5. 국제협약 및 국제중재규칙 119 6. 소 결 론 119 【7】 준 거 법 120 1. 서 론 120 2. 절 차 법 120 가. 개 념 120 나. 절차법과 중재지 120 (1) 중재지의 개념 / 120 (2) 절차법과 중재지법 / 120 다. 절차법의 결정 122 (1) 당사자자치의 원칙과 그 제한 / 122 (2) 당사자간 합의가 없는 경우 / 122 (3) 실 무 / 124 라. 절차법 적용의 대상 124 3. 실 질 법 125 가. 중재합의에 적용될 실질법 125 나. 주된 계약에 적용될 실질법 125 (1) 실질법의 선택(choice of law) / 126 (2) 실질법과 무국적 법원칙 / 130 (3) 실질법과 우의적 중재 / 132 【8】 중 재 지 133 1. 중재지의 의의 133 2. 중재지선택의 중요성 134 3. 중재지 결정 135 가. 당사자자치의 원칙 135 나. 합의가 없는 경우 135 다. 합의 및 중재절차법에 중재지결정방법이 모두 없는 경우 136 제3장 중재판정부 【1】 서 론 139 【2】 중재인의 의의와 형태 139 1. 중재인과 중재판정부 140 2. 당사자선정중재인과 제3중재인 140 【3】 중재인의 수 141 1. 당사자간의 합의가 있는 경우 141 2. 당사자간의 합의가 없는 경우 142 【4】 중재인의 자격 143 1. 형식적 자격 143 2. 실질적 자격 144 【5】 중재인의 공정성, 독립성 및 중립성 145 1. 서 론 145 2. 공정성, 독립성 및 중립성의 의의 145 가. 영국 법원의 태도 146 나. 미국 법원의 태도 147 다. 우리 법원의 태도 149 (1) 주식회사 신성 사건 / 149 (2) 세우테크노산업 주식회사 사건 / 151 라. 국제상사중재에 있어서 중재인의 국적 152 3. 중재인의 고지의무 153 4. 당사자선정중재인과 제3중재인의 구별 여부 154 5. 공정성, 독립성 및 중립성 흠결의 효과 155 【6】 중재인의 선정 156 1. 중재인의 선정절차 156 가. 당사자간의 합의가 있는 경우 156 나. 당사자간의 합의가 없는 경우 156 다. 법원의 결정에 대한 불복 157 라. 대한상사중재원의 중재규칙에 의하는 경우 158 마. 보궐중재인의 선정 158 바. 관할법원 158 2. 중재인선정계약 159 가. 중재인선정계약의 성질 159 나. 중재인선정계약의 효력 160 【7】 중재인에 대한 기피 160 1. 기피제도의 목적 160 2. 중재인에 대한 기피사유 161 3. 기피절차 161 4. 관할법원 162 【8】 중재인의 권한 163 1. 중재인의 자기권한심사 163 2. 중재인의 권한 165 가. 중재절차진행권한 166 나. 중재판정권한 166 3. 중재인의 권한종료 166 가. 중재절차의 종료 166 나. 중재인의 직무불이행으로 인한 권한종료 167 (1) 중재인이 법률상 자신의 직무를 수행할 수 없는 경우 / 167 (2) 중재인이 사실상 자신의 직무를 수행할 수 없는 경우 / 167 (3) 중재인이 정당한 사유 없이 직무수행을 지체하는 경우 / 167 다. 중재인선정계약의 종료 168 4. 관할법원 169 【9】 중재인의 권리 169 1. 보수청구권 169 2. 비용청구권 170 3. 상설중재기관의 경우 170 【10】 중재인의 의무 171 1. 주의의무(duty of due care) 171 2. 공정의무(duty of acting fairly and judicially) 171 3. 성실의무(duty of acting with due diligence) 172 4. 비밀준수의무(duty of confidentiality) 172 5. 의무위반의 효과 172 【11】 중재인의 책임과 면책 173 1. 서 론 173 2. 형사상 책임 174 가. 뇌 물 죄 174 나. 배 임 죄 175 3. 민사상 책임 175 가. 책임의 법적 성질 175 나. 입 법 례 175 (1) 대륙법계 국가 / 175 (2) 영미법계 국가 / 176 (3) 국제규칙 / 176 (4) 우리나라 / 177 다. 손해배상책임의 유형 및 면책 여부 177 (1) 과실로 인한 손해배상책임 / 177 (2) 고의로 인한 손해배상책임 / 177 (3) 소 결 어 / 178 제4장 중재절차 【1】 서 론 181 1. 당사자자치의 원칙과 그 한계 181 2. 당사자주의와 직권탐지주의 181 3. 적정절차보장 182 【2】 중재절차의 개시 183 1. 개시의 시기 183 2. 개시의 방식 184 【3】 중재절차의 진행 185 1. 신청서와 답변서 186 2. 서면심리와 구술심리 186 가. 서면심리 186 나. 구술심리 187 (1) 구술심리기일의 결정 / 187 (2) 구술심리기일에의 출석 / 187 (3) 구술심리기일에서의 대리 / 187 (4) 일방 당사자의 불출석 / 187 3. 언 어 188 4. 증거조사 188 가. 증거조사방식의 결정 188 나. 중재에 있어서 증거조사의 형태 189 (1) 증인에 대한 신문 / 189 (2) 감 정 인 / 190 (3) 서증 및 물증 / 190 다. 증거조사에 관한 법원의 협조 190 (1) 법원의 협조에 관한 외국의 입법례 / 190 (2) 우리나라 / 192 5. 당사자 일방의 해태 194 【4】 중재절차의 불허 또는 중지 194 【5】 중재절차의 종료 195 1. 종국판정에 의한 종료 196 2. 종료결정에 의한 종료 196 【6】 임시적 처분 196 1. 중재절차상 임시적 처분의 개념과 필요성 196 2. 중재판정부의 임시적 처분 197 가. 입법의 태도 197 (1) 미 국 / 197 (2) 영 국 / 198 (3) 독 일 / 198 (4) 프 랑 스 / 199 (5) 일 본 / 199 (6) 중 국 / 199 (7) 모범법안 / 200 (8) 우리나라 / 201 나. 임시적 처분의 태양 205 다. 중재법 개정을 통한 임시적 처분의 실효성(實效性)의 강화 207 (1) 중재법 제18조 제1항의 개정 / 207 (2) 임시적 처분의 유연성 제고 / 207 (3) 임시적 처분의 승인 및 강제집행 가능성 / 208 (4) 중재판정부의 증거보전명령 / 208 라. 임시적 처분에 대한 구제수단 209 (1) 사정변경에 의한 임시적 처분의 변경?정지 또는 취소 / 209 (2) 부당한 임시적 처분에 대한 비용 및 손해의 배상 / 209 (3) 임시적 처분의 집행저지 / 210 마. 소 결 어 211 3. 법원에 의한 보전처분 211 가. 중재절차와 법원의 보전처분 211 나. 각국의 입법례 212 다. 보전처분의 관할법원 213 제5장 중재판정 【1】 중재판정의 성립과 형식 217 1. 중재판정의 성립 217 2. 중재판정의 형식 217 가. 서 면 성 217 나. 주 문 218 다. 이 유 218 라. 작성날짜 218 마. 중 재 지 219 바. 중재인의 서명 219 사. 형식을 흠결한 경우의 중재판정의 효력 219 3. 화해중재판정 220 가. 화해중재판정의 인정이유 220 나. 중재판정부의 의무 220 다. 화해중재판정의 지위와 효력 220 4. 중재판정의 송부와 보관 221 가. 서 론 221 나. 송 부 221 다. 중재판정원본의 보관 221 라. 중재판정의 유치 여부 222 【2】 중재판정에 의한 구제수단 223 1. 서 론 223 2. 금전의 지급 223 가. 중재판정부의 권한 226 나. 징벌적 배상을 명한 판결의 집행 227 3. 강제 또는 금지 227 4. 계약의 수정 227 5. 권리 또는 법률관계의 확인 227 6. 이자 및 비용 228 【3】 중재판정의 이유 228 1. 서 론 228 2. 이유기재의 필요 여부 229 가. 입 법 론 229 (1) 불필요설 / 229 (2) 필 요 설 / 229 나. 입 법 례 230 (1) 영미법계 / 230 (2) 대륙법계 / 232 다. 국제규약 233 (1) 모범법안 / 233 (2) ICC중재규칙 / 233 (3) 뉴욕협약 / 234 (4) ICSID협약 / 234 (5) 유럽협약 / 234 라. 우리 중재법 234 마. 우의적 중재와 이유기재 235 3. 중재판정집행과 이유기재 236 4. 이유기재의 의미 236 가. 서 론 236 나. 판결이유와의 관계 237 다. 다른 나라의 학설 및 판례 237 (1) 영국의 판례 / 237 (2) 일본의 학설과 판례 / 238 (3) 국제투자분쟁해결기구(ICSID) 중재판정 / 239 라. 우리 학설과 판례 241 (1) 학 설 / 241 (2) 우리 판례의 태도 / 241 마. 소 결 어 244 【4】 중재판정의 효력 245 1. 형식적 확정력 246 2. 실질적 확정력 246 3. 집 행 력 247 가. 미 국 247 나. 독 일 248 다. 프 랑 스 248 라. 일 본 248 마. 중 국 249 바. 우리나라 249 4. 구 속 력 249 【5】 중재판정의 국적 250 1. 의 의 250 2. 중 요 성 250 3. 국적결정 251 4. 무국적 중재판정 253 가. 무국적 중재판정의 개념 253 나. 뉴욕협약의 적용 여부에 관한 학설의 대립 253 (1) 긍 정 설 / 253 (2) 부 정 설 / 254 다. 외국법원의 태도 254 라. 소 결 론 256 제6장 중재판정의 취소 【1】 중재판정취소의 필요와 그 한계 259 【2】 중재판정의 취소에 관한 입법례와 국제협약 260 1. 입 법 례 260 가. 미 국 261 나. 영 국 262 다. 독 일 264 (1) 신청인이 다음 각 호의 사유를 입증하는 경우 / 264 (2) 법원이 직권으로 다음 각 호의 사유에 해당한다고 판단한 경우 / 265 라. 프 랑 스 265 (1) 국내중재 / 265 (2) 국제중재 / 266 마. 일 본 267 바. 중 국 268 사. 모범법안 271 2. 국제협약 272 가. 제네바협약 272 나. 뉴욕협약 272 다. 유럽협약 273 라. ICSID협약 273 【3】 우리 중재법 273 1. 우리 중재법의 규정 273 2. 중재판정의 취소사유 275 가. 중재합의당사자의 무능력 또는 중재합의의 무효 275 나. 적정절차위반 276 다. 중재합의의 범위 일탈 278 라. 중재판정부 구성 또는 중재절차의 위반 278 (1) 당사자간의 합의위반 / 278 (2) 중재법 위반 / 279 (3) 위반이 중재판정에 영향을 미쳐야 하는지 여부 / 280 (4) 이유불기재와 중재판정취소사유 / 280 (5) 판단유탈과 중재판정취소사유 / 282 마. 중재가능성 결여 285 바. 공공질서위반 285 (1) 중재판정의 내용 / 286 (2) 중재판정에 이르는 절차 / 286 3. 소송절차 286 가. 소의 성질 286 나. 취소소송의 대상 286 (1) 부 정 설 / 287 (2) 긍 정 설 / 287 (3) 소 결 어 / 287 다. 소 송 물 288 라. 관할법원 288 마. 소의 제기기간 288 바. 소제기에 대한 제한 289 사. 재 판 290 아. 판결에 대한 불복 290 4. 취소판결확정의 효력 291 【4】 결 론 292 제7장 중재판정의 승인과 집행 【1】 서 론 297 1. 중재판정에 대한 승인과 집행의 필요성과 제한 297 2. 승인과 집행의 개념 298 3. 집 행 지 300 【2】 입 법 례 300 1. 미 국 301 가. 국내중재판정 301 나. 외국중재판정 301 2. 영 국 301 가. 간이절차에 의한 집행 302 나. 뉴욕협약에 의한 집행 302 3. 독 일 303 가. 국내중재판정 303 나. 외국중재판정 304 4. 프 랑 스 304 가. 국내중재판정 304 나. 국제중재판정 304 5. 일 본 305 6. 중 국 307 가. 국내중재판정 307 나. 섭외중재판정 307 (1) 중국 국제중재기구 중재판정의 집행 / 308 (2) 외국 국제중재기구 중재판정의 집행 / 309 7. 모범법안 309 【3】 우리 중재법 310 1. 우리 중재법의 규정 310 2. 우리 중재법의 특징 311 가. 국내중재판정집행과 외국중재판정집행의 구별 311 나. 뉴욕협약의 인용 312 다. 집행재판의 형식 313 【4】 국내중재판정의 집행 313 【5】 국제조약에 의한 승인과 집행 315 1. 서 론 315 2. 뉴욕협약의 규정과 특징 316 3. 뉴욕협약의 적용범위 316 가. 외국중재판정의 의의 316 나. 상호주의 및 상사유보선언 317 다. 선택권 부여 318 4. 집행절차에 관한 법규 319 5. 승인과 집행의 요건 319 가. 적극적 요건 319 나. 소극적 요건 320 (1) 협약 제5조 제1항의 집행거부사유 / 321 (2) 협약 제5조 제2항의 집행거부사유 / 329 【6】 국제조약의 적용을 받지 못하는 외국중재판정의 집행 331 1. 서 론 331 2. 승인요건 331 가. 중재판정부의 권한 존재 331 나. 송 달 332 다. 공서양속 332 라. 상호보증 333 (1) 상호보증의 개념 / 333 (2) 우리 판례의 태도 / 334 3. 집행절차 338 【7】 관할법원 338 제8장 중재절차에 있어서 공공질서 【1】 서 론 343 1. 공공질서의 개념 343 2. 공공질서의 역할 345 【2】 뉴욕협약에 있어서 공공질서 346 1. 뉴욕협약에서의 현출 346 가. 중재합의의 승인과 집행단계 346 나. 중재판정의 취소단계 347 다. 중재판정의 승인과 집행단계 347 2. 다른 주장과의 관계 347 가. 중재가능성(arbitrability) 347 나. 적정절차(due process) 348 【3】 공공질서에 관한 외국입법?판례의 태도 349 1. 국가?사회질서의 유지 349 가. 국가외교정책 또는 안보 분야 349 나. 법에 대한 명백한 무시 여부 351 다. 방어권 침해 여부 352 라. 중재인의 편파성 여부 353 마. 국제보편적 불법행위 분야 353 2. 경제질서의 유지 354 가. 증권거래법 분야 354 나. 독점금지 분야 356 다. 지적소유권 분야 359 라. 징벌적 배상 분야 360 3. 외국행위에 대한 존중 361 가. 외국주권행위에 대한 존중 361 나. 외국재판행위에 대한 존중 362 다. 외국법에 대한 존중 364 라. 외국파산절차에 대한 존중 365 【4】 우리 판례의 태도 366 1. 국가?사회질서 유지 367 가. 우리나라 강행규정의 위반 여부 367 나. 방어권 침해 여부 369 다. 국내판결의 기판력과 저촉되는 경우 372 라. 대법원 판례와의 저촉 373 마. 사위적 방법에 의하여 취득한 판정 373 2. 경제질서 유지 375 가. 우리나라 금리와의 배치 375 나. 우리나라 소멸시효 규정과의 배치 376 다. 외화로 지급하도록 명한 경우 377 라. 청구이의사유의 발생 377 마. 정리채권확정 379 【5】 결 어 381 제9장 상사중재제도의 현황과 전망 【1】 상사중재의 현황 385 1. 국내중재의 현황 385 2. 국제중재의 현황 388 【2】 상사중재제도 활성화 방안 389 1. 중재제도에 관한 인식의 확대 389 2. 법적 환경의 마련 390 3. 중재인의 역할과 노력 392 4. 중재기관의 활성화 394 5. 정부의 인식전환과 지원 395 6. 법원의 중재에 대한 우호적 태도 397 가. 중재에 대한 법원의 역할 397 (1) 국내중재 / 398 (2) 국제중재 / 398 나. 우리 법원의 태도 399 【3】 결 어 400 부 록 / 403~507 (「중재법」 신구조문대비표 / 뉴욕협약 / UNCITRAL 모범법안 / 미국 연방중재법 / 영국 중재법) 참고문헌 / 509 판례색인 / 523 사항색인 / 531